關于印發《科研誠信案件調查處理規則(試行)》的通知

  

 

    科技部等二十部门联合印发了《科研誠信案件調查處理規則(試行)》(国科发监 [2019]323号),现将原文转发如下,请各位老师知悉。

 

 

科研誠信案件調查處理規則(試行)

第一章  总  则 

 

  第一條 爲規範科研誠信案件調查處理工作,根據《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國高等教育法》《關于進一步加強科研誠信建設的若幹意見》等規定,制定本規則。

  第二條 本規則所稱的科研誠信案件,是指根據舉報或其他相關線索,對涉嫌違背科研誠信要求的行爲開展調查並作出處理的案件。

  前款所稱違背科研誠信要求的行爲(以下簡稱科研失信行爲),是指在科學研究及相關活動中發生的違反科學研究行爲准則與規範的行爲,包括:

  (一)抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書;

  (二)編造研究過程,僞造、篡改研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告;

  (三)买卖、代写論文或项目申请书,虚构同行评议专家及评议意见;

  (四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批,獲取科技計劃項目(專項、基金等)、科研經費、獎勵、榮譽、職務職稱等;

  (五)違反科研倫理規範;

  (六)违反奖励、專利等研究成果署名及論文发表规范;

  (七)其他科研失信行爲。

  第三條 任何單位和個人不得阻撓、幹擾科研誠信案件的調查處理,不得推诿包庇。

  第四條 科研誠信案件被調查人和證人等應積極配合調查,如實說明問題,提供相關證據,不得隱匿、銷毀證據材料。

第二章  职责分工 

 

   第五條 科技部和社科院分別負責統籌自然科學和哲學社會科學領域科研誠信案件的調查處理工作。應加強對科研誠信案件調查處理工作的指導和監督,對引起社會普遍關注,或涉及多個部門(單位)的重大科研誠信案件,可組織開展聯合調查,或協調不同部門(單位)分別開展調查。

 

  主管部門負責指導和監督本系統科研誠信案件調查處理工作,建立健全重大科研誠信案件信息報送機制,並可對本系統重大科研誠信案件獨立組織開展調查。

  第六條 科研誠信案件被調查人是自然人的,由其被調查時所在單位負責調查。調查涉及被調查人在其他曾任職或求學單位實施的科研失信行爲的,所涉單位應積極配合開展調查處理並將調查處理情況及時送被調查人所在單位。

  被调查人担任单位主要负责人或被调查人是法人单位的,由其上级主管部门负责调查。没有上级主管部门的,由其所在地的省级科技行政管理部門或哲学社会科学科研诚信建设责任单位负责组织调查。

  第七條 财政资金资助的科研项目、基金等的申请、评审、实施、结题等活动中的科研失信行为,由项目、基金管理部門(单位)负责组织调查处理。项目申报推荐单位、项目承担单位、项目参与单位等应按照项目、基金管理部門(单位)的要求,主动开展并积极配合调查,依据职责权限对违规责任人作出处理。

  第八條 科技奖励、科技人才申报中的科研失信行为,由科技奖励、科技人才管理部門(单位)负责组织调查,并分别依据管理职责权限作出相应处理。科技奖励、科技人才推荐(提名)单位和申报单位应积极配合并主动开展调查处理。

  第九條 論文发表中的科研失信行为,由第一通讯作者或第一作者的第一署名单位负责牵头调查处理,論文其他作者所在单位应积极配合做好对本单位作者的调查处理并及时将调查处理情况报送牵头单位。学位論文涉嫌科研失信行为的,学位授予单位负责调查处理。

  发表論文的期刊编辑部或出版社有义务配合开展调查,应当主动对論文内容是否违背科研诚信要求开展调查,并应及时将相关线索和调查结论、处理决定等告知作者所在单位。

  第十條 負有科研誠信案件調查處理職責的相關單位,應明確本單位承擔調查處理職責的機構,負責科研誠信案件的登記、受理、調查、處理、複查等。

  

第三章  调  查 

第一节  举报和受理 

  第十一條 科研誠信案件舉報可通過下列途徑進行:

  (一)向被舉報人所在單位舉報;

  (二)向被举报人单位的上级主管部门或相关管理部門举报;

  (三)向科研项目、科技奖励、科技人才计划等的管理部門(单位)、监督主管部门举报;

  (四)向发表論文的期刊编辑部或出版机构举报;

  (五)其他方式。

  第十二條 科研誠信案件的舉報應同時滿足下列條件:

  (一)有明確的舉報對象;

  (二)有明確的違規事實;

  (三)有客觀、明確的證據材料或查證線索。

  鼓勵實名舉報,不得惡意舉報、誣陷舉報。

  第十三條 下列舉報,不予受理:

  (一)舉報內容不屬于科研失信行爲的;

  (二)沒有明確的證據和可查線索的;

  (三)對同一對象重複舉報且無新的證據、線索的;

  (四)已經做出生效處理決定且無新的證據、線索的。

  第十四條 接到舉報的單位應在15個工作日內進行初核。初核應由2名工作人員進行。

  初核符合受理條件的,應予以受理。其中,屬于本單位職責範圍的,由本單位調查;不屬于本單位職責範圍的,可轉送相關責任單位或告知舉報人向相關責任單位舉報。

  舉報受理情況應在完成初核後5個工作日內通知實名舉報人,不予受理的應說明情況。舉報人可以對不予受理提出異議並說明理由,符合受理條件的,應當受理;異議不成立的,不予受理。

  第十五條 下列科研誠信案件線索,符合受理條件的,有關單位應主動受理,主管部門應加強督查。

  (一)上級機關或有關部門移送的線索;

  (二)在日常科研管理活動中或科技計劃、科技獎勵、科技人才管理等工作中發現的問題和線索;

  (三)媒體披露的科研失信行爲線索。

  

第二节  调查 

  第十六條 調查應制訂調查方案,明確調查內容、人員、方式、進度安排、保障措施等,經單位相關負責人批准後實施。

  第十七條 調查應包括行政調查和學術評議。行政調查由單位組織對案件的事實情況進行調查,包括對相關原始數據、協議、發票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。學術評議由單位委托本單位學術(學位、職稱)委員會或根據需要組成專家組,對案件涉及的學術問題進行評議。專家組應不少于5人,根據需要由案件涉及領域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。

  第十八條 調查需要與被調查人、證人等談話的,參與談話的調查人員不得少于2人,談話內容應書面記錄,並經談話人和談話對象簽字確認,在履行告知程序後可錄音、錄像。

  第十九條 調查人員可按規定和程序調閱、摘抄、複印、封存相關資料、設備。調閱、封存的相關資料、設備應書面記錄,並由調查人員和資料、設備管理人簽字確認。

  第二十條 調查中應當聽取被調查人的陳述和申辯,對有關事實、理由和證據進行核實。可根據需要要求舉報人補充提供材料,必要時經舉報人同意可組織舉報人與被調查人當面質證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據。

  第二十一條 調查中發現被調查人的行爲可能影響公衆健康與安全或導致其他嚴重後果的,調查人員應立即報告,或按程序移送有關部門處理。

  第二十二條 調查中發現關鍵信息不充分,或暫不具備調查條件的,或被調查人在調查期間死亡的,可經單位負責人批准中止或終止調查。條件具備時,應及時啓動已中止的調查,中止的時間不計入調查時限。對死亡的被調查人中止或終止調查不影響對案件涉及的其他被調查人的調查。

  第二十三條 調查結束應形成調查報告。調查報告應包括舉報內容的說明、調查過程、查實的基本情況、違規事實認定與依據、調查結論、有關人員的責任、被調查人的確認情況以及處理意見或建議等。調查報告須由全體調查人員簽字。

  如需補充調查,應確定調查方向和主要問題,由原調查人員進行,並根據補充調查情況重新形成調查報告。

  第二十四條 科研誠信案件應自決定受理之日起6個月內完成調查。

  特別重大複雜的案件,在前款規定期限內仍不能完成調查的,經單位主要負責人批准後可延長調查期限,延長時間最長不得超過一年。上級機關和有關部門移交的案件,調查延期情況應向移交機關或部門報備。

第四章   处  理 

 

  第二十五條 被調查人科研失信行爲的事實、性質、情節等最終認定後,由調查單位按職責對被調查人作出處理決定,或向有關單位或部門提出處理建議,並制作處理決定書或處理建議書。

  第二十六條 處理決定書或處理建議書應載明以下內容:

  (一)責任人的基本情況(包括身份證件號碼、社會信用代碼等);

  (二)違規事實情況;

  (三)處理決定和依據;

  (四)救濟途徑和期限;

  (五)其他應載明的內容。

   做出處理決定的單位負責向被調查人送達書面處理決定書,並告知實名舉報人。

  第二十七條 作出處理決定前,應書面告知被處理人擬作出處理決定的事實、理由及依據,並告知其依法享有陳述與申辯的權利。被調查人沒有進行陳述或申辯的,視爲放棄陳述與申辯的權利。被調查人作出陳述或申辯的,應充分聽取其意見。

  第二十八條 處理包括以下措施:

  (一)科研誠信誡勉談話;

  (二)一定範圍內或公開通報批評;

  (三)暫停財政資助科研項目和科研活動,限期整改;

  (四)終止或撤銷財政資助的相關科研項目,按原渠道收回已撥付的資助經費、結余經費,撤銷利用科研失信行爲獲得的相關學術獎勵、榮譽稱號、職務職稱等,並收回獎金;

  (五)一定期限直至永久取消申請或申報科技計劃項目(專項、基金等)、科技獎勵、科技人才稱號和專業技術職務晉升等資格;

  (六)取消已获得的院士等高层次专家称号,学会、协会、研究会等学术团体以及学术、學位委員會等学术工作机构的委员或成员资格;

  (七)一定期限直至永久取消作爲提名或推薦人、被提名或推薦人、評審專家等資格;

  (八)一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導師資格;

  (九)暫緩授予學位、不授予學位或撤銷學位;

  (十)其它處理。

  上述處理措施可合並使用。科研失信行爲責任人是黨員或公職人員的,還應根據《中國共産黨紀律處分條例》等規定,給予責任人黨紀和政務處分。責任人是事業單位工作人員的,應按照幹部人事管理權限,根據《事業單位工作人員處分暫行規定》給予處分。涉嫌違法犯罪的,應移送有關國家機關依法處理。

  第二十九條 有關機構或單位有組織實施科研失信行爲的,或在調查處理中推诿塞責、隱瞞包庇、打擊報複舉報人的,主管部門應撤銷該機構或單位因此獲得的相關利益、榮譽,給予單位警告、重點監管、通報批評、暫停撥付或追回資助經費、核減間接費用、取消一定期限內申請和承擔項目資格等處理,並按照有關規定追究其主要負責人、直接負責人的責任。

  第三十條 被調查人有下列情形之一的,認定爲情節較輕,可從輕或減輕處理:

  (一)有證據顯示屬于過失行爲且未造成重大影響的;

  (二)過錯程度較輕且能積極配合調查的;

  (三)在調查處理前主動糾正錯誤,挽回損失或有效阻止危害結果發生的;

  (四)在調查中主動承認錯誤,並公開承諾嚴格遵守科研誠信要求、不再實施科研失信行爲的。

  第三十一條 被調查人有下列情形之一的,認定爲情節較重或嚴重,應從重或加重處理:

  (一)僞造、銷毀、藏匿證據的;

  (二)阻止他人提供證據,或幹擾、妨礙調查核實的;

  (三)打擊、報複舉報人的;

  (四)存在利益輸送或利益交換的;

  (五)有組織地實施科研失信行爲的;

  (六)多次實施科研失信行爲或同時存在多種科研失信行爲的;

  (七)態度惡劣,證據確鑿、事實清楚而拒不承認錯誤的;

  (八)其他情形。

  有前款情形且造成嚴重後果或惡劣影響的屬情節特別嚴重,應加重處理。

  第三十二條 對科研失信行爲情節輕重的判定應考慮以下因素:

  (一)行爲偏離科學界公認行爲准則的程度;

  (二)是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據行爲,或者存在阻止他人提供證據,幹擾、妨礙調查,或打擊、報複舉報人的行爲;

  (三)行爲造成社會不良影響的程度;

  (四)行爲是首次發生還是屢次發生;

  (五)行爲人對調查處理的態度;

  (六)其他需要考慮的因素。

  第三十三條 經調查認定存在科研失信行爲的,應視情節輕重給予以下處理:

  (一)情節較輕的,警告、科研誠信誡勉談話或暫停財政資助科研項目和科研活動,限期整改,暫緩授予學位;

  (二)情節較重的,取消3年以內承擔財政資金支持項目資格及本規則規定的其他資格,減招、暫停招收研究生,不授予學位或撤銷學位;

  (三)情節嚴重的,所在單位依法依規給予降低崗位等級或者撤職處理,取消3~5年承擔財政資金支持項目資格及本規則規定的其他資格;

  (四)情節特別嚴重的,所在單位依法依規給予取消5年以上直至永久取消其晉升職務職稱、申報財政資金支持項目等資格及本規則規定的其他資格,並向社會公布。

  存在本规则第二條(一)(二)(三)(四)情形之一的,处理不应低于前款(二)规定的尺度。

  第三十四條 被给予本规则第三十三條(二)(三)(四)规定处理的责任人正在申报财政资金资助项目或被推荐为相关候选人、被提名人、被推荐人等的,终止其申报资格或被提名、推荐资格。

  利用科研失信行爲獲得的資助項目、科研經費以及科技人才稱號、科技獎勵、榮譽、職務職稱、學曆學位等的,撤銷獲得的資助項目和人才、獎勵、榮譽等稱號及職務職稱、學曆學位,追回項目經費、獎金。

  第三十五條 根據本規則規定給予被調查人一定期限取消相關資格處理和取消已獲得的相關稱號、資格處理的,均應對責任人在單位內部或系統通報批評,並記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫,按照國家有關規定納入信用信息系統,並提供相關部門和地方依法依規對有關責任主體實施失信聯合懲戒。

  根據前款規定記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫的,應在處理決定書中載明。

  第三十六條 根据本规则给予被调查人一定期限取消相关资格处理和取消已获得的相关称号、资格处理的,处理决定由省级及以下地方相关单位作出的,决定作出单位应在决定生效后1个月内将处理决定书和调查报告报送所在地省级科技行政管理部門或哲学社会科学科研诚信建设责任单位和上级主管部门。省级科技行政管理部門应在收到后10个工作日内通过科研诚信信息系统提交至科技部。

  處理決定由國務院部門及其所屬單位作出的,由該部門在處理決定生效後1個月內將處理決定書和調查報告提交至科技部。

  第三十七條 被调查人科研失信行为涉及科技计划(专项、基金等)、科技奖励、科技人才等的,调查处理单位应将调查处理决定或处理建议书同时报送科技计划(专项、基金等)、科技奖励和科技人才管理部門(单位)。科技计划(专项、基金等)、科技奖励、科技人才管理部門(单位)在接到调查报告和处理决定书或处理建议书后,应依据经查实的科研失信行为,在职责范围内对被调查人同步做出处理,并制作处理决定书,送达被处理人及其所在单位。

  第三十八條 對經調查未發現存在科研失信行爲的,調查單位應及時以公開等適當方式澄清。

  對舉報人捏造事實,惡意舉報的,舉報人所在單位應依據相關規定對舉報人嚴肅處理。

  第三十九條 處理決定生效後,被處理人如果通過全國性媒體公開作出嚴格遵守科研誠信要求、不再實施科研失信行爲承諾,或對國家和社會做出重大貢獻的,做出處理決定的單位可根據被處理人申請對其減輕處理。

第五章  申诉复查 

 

  第四十條 當事人對處理決定不服的,可在收到處理決定書之日起15日內,按照處理決定書載明的救濟途徑向做出調查處理決定的單位或部門書面提出複查申請,寫明理由並提供相關證據或線索。

  調查處理單位(部門)應在收到複查申請之日起15個工作日內作出是否受理決定。決定受理的,另行組織調查組或委托第三方機構,按照本規則的調查程序開展調查,作出複查報告,向被舉報人反饋複查決定。

  第四十一條 当事人对复查结果不服的,可向调查处理单位的上级主管部门或科研诚信管理部門提出书面申诉,申诉必须明确理由并提供充分证据。

  相關單位或部門應在收到申訴之日起15個工作日內作出是否受理決定。僅以對調查處理結果和複查結果不服爲由,不能說明其他理由並提供充分證據,或以同一事實和理由提出申訴的,不予受理。決定受理的,應再次組織複查,複查結果爲最終結果。

  第四十二條 複查應制作複查決定書,複查決定書應針對當事人提出的理由一一給予明確回複。複查原則上應自受理之日起90個工作日內完成。

第六章  保障与监督 

  第四十三條 參與調查處理工作的人員應遵守工作紀律,簽署保密協議,不得私自留存、隱匿、摘抄、複制或泄露問題線索和涉案資料,未經允許不得透露或公開調查處理工作情況。

  委托第三方機構開展調查、測試、評估或評價時,應履行保密程序。

  第四十四條 調查處理應嚴格執行回避制度。參與科研誠信案件調查處理工作的專家和調查人員應簽署回避聲明。被調查人或舉報人近親屬、本案證人、利害關系人、有研究合作或師生關系或其他可能影響公正調查處理情形的,不得參與調查處理工作,應當主動申請回避。    

  被調查人、舉報人以及其他有關人員有權要求其回避。

  第四十五條 調查處理應保護舉報人、被舉報人、證人等的合法權益,不得泄露相關信息,不得將舉報材料轉給被舉報人或被舉報單位等利益涉及方。對于調查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避原則、泄露信息的,依法依規嚴肅處理。

  第四十六條 高等學校、科研機構、醫療衛生機構、企業、社會組織等單位應建立健全調查處理工作相關的配套制度,細化受理舉報、科研失信行爲認定標准、調查處理程序和操作規程等,明確單位科研誠信負責人和內部機構職責分工,加強工作經費保障和對相關人員的培訓指導,抓早抓小,並發揮聘用合同(勞動合同)、科研誠信承諾書和研究數據管理政策等在保障調查程序正當性方面的作用。

  第四十七條 主管部門應加強對本系統科研誠信案件調查處理的指導和監督。

  第四十八條 科技部和社科院對自然科學和哲學社會科學領域重大科研誠信案件應加強信息通報與公開。

  科研誠信建設聯席會議各成員單位和各地方應加強科研誠信案件調查處理的協調配合、結果互認和信息共享等工作。

第七章  附  则 

 

  第四十九條 從輕處理,是指在本規則規定的科研失信行爲應受到的處理幅度以內,給予較輕的處理。

  從重處理,是指在本規則規定的科研失信行爲應受到的處理幅度以內,給予較重的處理。

  減輕處理,是指在本規則規定的科研失信行爲應受到的處理幅度以外,減輕一檔給予處理。

  加重處理,是指在本規則規定的科研失信行爲應受到的處理幅度以外,加重一檔給予處理。

  第五十條 各有關部門和單位應依據本規則結合實際情況制定具體細則。

  第五十一條 科研誠信案件涉事人員或單位屬于軍隊管理的,由軍隊按照其有關規定進行調查處理。

  相關主管部門已制定本行業、本領域、本系統科研誠信案件調查處理規則且處理尺度不低于本規則的,可按照已有規則開展調查處理。

  第五十二條 本規則自發布之日起實施,由科技部和社科院負責解釋。

 

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